Jak przygotować roczny plan kontroli a następnie rozplanować przyjęte zadania do realizacji w ciągu roku? Praktyczne kompendium wiedzy

Odpowiednie zaplanowanie kontroli jest kluczowe dla prawidłowego funkcjonowania i rozwoju instytucji i pozwala ocenić wykorzystanie zasobów firmy oraz określić czynniki ryzyka. Planowanie kontroli może przebiegać w skali makro (rocznej), kwartalnej oraz może sprowadzać się do pojedynczych zadań. Proponujemy Państwu udział w szkoleniu, na którym nabierzecie Państwo praktycznych umiejętności w planowaniu kontroli, zapoznacie się z przykładami najczęściej stosowanych rodzajów rocznych planów kontroli, poznacie metody i narzędzia wykorzystywane przy sporządzaniu planów kontroli w zależności od kontrolowanego obszaru. Dla zobrazowania problematyki szkolenia prowadząca omówi przykładowe zakresy kontroli najczęściej występujące w jednostkach samorządowych oraz przy realizacji projektów.

• Prezentacja i omówienie zasad i metod opracowywania rocznych planów kontroli;
• Zdobycie lub/i poszerzenie wiedzy teoretycznej i praktycznej z zakresu planowania kontroli w skali rocznej oraz planowania przyjętych zadań do realizacji w ciągu roku;
• Prezentacja i omówienie stosowanych w praktyce rocznych planów kontroli (przykłady);
• Poszerzenie praktycznych umiejętności z zakresu planowania kontroli;
• Kształtowanie umiejętności doboru właściwych metod i narzędzi planowania kontroli;
• Omówienie i przekazanie przykładowych zakresów kontroli do wykorzystania w planach kontroli m.in. dla jednostek budżetowych; placówek oświatowych; instytucji kultury; podmiotów leczniczych; beneficjentów środków publicznych.

1. Podstawy rocznego planu kontroli

1. oczekiwania i potrzeby informacyjne kierownictwa
2. wyniki wcześniejszych kontroli i audytów
3. skargi i wnioski oraz inne sygnały o nieprawidłowościach
4. kwoty wydatkowanych środków publicznych
5. możliwość wystąpienia naruszenia dyscypliny finansów publicznych
6. możliwość wystąpienia oszustw, nadużyć oraz obszarów i mechanizmów korupcjogennych
7. inne czynniki związane z kontrolą prawidłowości wydatkowania dotacji przeznaczonych na realizację zadań publicznych
8. czas, który upłynął od ostatniej kontroli w jednostce oraz tematyka ostatniej kontroli
9. trudności oraz nieprawidłowości w realizacji zadań przez jednostkę
10. wewnętrzne i zewnętrzne źródła informacji wykorzystywane przy analizie ryzyka związanego z wyborem podmiotów do kontroli
11. wybór zakresów i podmiotów do kontroli jako efekt przeprowadzonej analizy ryzyka
12. narzędzia wykorzystywane do przeprowadzenia analizy ryzyka do planu kontroli.

2. Elementy rocznego planu kontroli.
3. Zasady przyjęcia rocznego planu kontroli i ewentualnie jego zmian w uzasadnionych przypadkach.
4. Omówienie i przekazanie przykładowych zakresów kontroli do wykorzystania przy opracowywaniu
 rocznego planu kontroli (przykłady m.in. dla jednostek budżetowych; placówek oświatowych;
 instytucji kultury; podmiotów leczniczych; beneficjentów środków publicznych).
5. Planowanie kontroli w skali roku (kwartału) omówienie i prezentacja praktycznych rozwiązań w tym
 zakresie.
6. Planowanie pojedynczych zadań kontrolnych:

1. czynności przygotowawcze przed rozpoczęciem zadania kontrolnego
2. program kontroli
3. metodyka kontroli – metody i techniki stosowane przy zbieraniu i analizie danych podczas kontroli
4. organizacja i logistyka realizacji danego zadania kontrolnego:
5. upoważnienia do przeprowadzenia kontroli (charakter prawny, forma pisemna, zakres przedmiotowy, zakres podmiotowy),
6. zawiadomienie o kontroli (forma, termin),

7. Podsumowanie zajęć - odpowiedzi na końcowe pytania uczestników.

Osoby wykonujące zadania z zakresu kontroli wewnętrznej w urzędach administracji publicznej i jednostkach im podległych, instytucjach; osoby zarządzające lub koordynujące zadania z zakresu kontroli wewnętrznej; kontrolerzy wewnętrzni; pracownicy realizujący zadania kontrolne z zakresu nadzoru nad jednostkami podległymi; pracownicy zobowiązani do kontroli i rozliczania dotacji udzielanych m. in. w ramach współpracy z organizacjami pozarządowymi.

Długoletni pracownik samorządowy, aktywny kontroler i wieloletni praktyk w zakresie kontroli oraz zarządzania, w tym zarządzania komórką kontroli wewnętrznej. Doświadczony trener. Ukończone studia podyplomowe z zakresu zarządzania w administracji publicznej oraz z zakresu audytu wewnętrznego.